交易成本经济学-第3章
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障产权、保卫财富和约束政府；并指出了如何从内生的角度来思考管理社会的政治制度。这使得交易成本理论可以应用到对于制度的分析中去。
交易成本经济学对于我们理解所观测到的组织形式方面具有突出的贡献，它具有坚实的理论基础和实证支撑。当然这并不意味着交易成本经济学的研究没有缺点。然而，还没有其他组织理论拥有这样重要的理论概念发展和相应的实证支持。
六
正如读者很快发现的那样，这19篇文章在行文的习惯上各不相同，其翻译的难度可想而知，这其中的艰辛，大概只有经历的过来人才可能体会。当然翻译的过程也是一个难得的学习过程，它可以帮助自己思考这些学者的逻辑思维，独辟蹊径的研究方法和精巧的研究结论。由于本书所收录的论文都是一些经典论文，因此有一些论文已经被翻译过，这些翻译经常使译者对于原文的含义获得一些启示，在此对于前人的贡献一并表示感谢。
最后对英文人名的处理做一点说明。本书对于英文的人名的处理方式采取了不译的方法，这是因为目前我国学术界对于英文的人名的翻译太过混乱。为了规避这一混乱，我们采取了一种简单的方式，不译而直接使用英文的原名。
本书的翻译最初始于2003年，但是由于一些客观和主观的原因，一直拖延到今天才能出版。因此对于本书的出版，我要非常感谢人民出版社的许运娜编辑，没有她的督促和鼓励，我不会有动力完成本书。我还要感谢对外经济贸易大学研究生部和我所在的国际商学院，没有他们的帮助本书无法完成。
参与本书翻译和校对工作的还有蔡铭、贺爱霞、李搏凌、刘明、陈晨和罗迪。错误和疏漏之处在所难免，衷心希望读者们不吝批评、指正。
李自杰
2007年9月于惠园
企业的性质（1）
交易成本经济学第1章
企业的性质罗纳德·科斯（RHCoase）
过去，经济理论因一直未能清楚地陈述其假设而备受困扰。经济学家们在建立一种理论的时候往往忽略了对其赖以成立的基础进行考察。然而，这种考察是必不可少的，这不仅对防止因缺乏对理论假设的了解而产生误解和不必要的争论非常重要，而且对经济学在一系列不同假设的选择中作出正确的判断也很重要。比如，“企业”一词在经济学中的含义与“一般人”对它的理解就有所不同。Joan Robinson； Economics Is a Serious Subject （1932）； p12由于经济理论中明显存在着一种倾向，即从个别企业而不是从整个行业着手进行分析，见NKaldor； “The Equilibrium of the Firm”； The Economic Journal （March； 1934）； p60~76因此就更有必要不仅对“企业”这个词给出明确的定义，而且要弄清楚它与“现实世界”中的企业之间的区别……假如存在这一区别的话。Robinson夫人曾经说过：“对于经济学中的一系列假设需要提出两个问题：第一，它们易于处理吗？第二，它们与现实世界的情况相一致吗？”同上文，p6尽管正如Robinson夫人指出的那样，“通常的情况往往是，一种假设是易处理的，而另一种假设是符合实际的”，但是仍然可能存在一些理论的分支，它们的假设既是易处理的，又是符合现实的。在下面的论述中，我们将展示一种企业的定义，它既与现实世界中的企业相一致，又能够用Marshall发展起来的两种最强有力的经济分析工具进行简单处理。这两种工具就是边际概念和替代概念，两者相结合就是边际替代概念。J M Keynes； Essays in Biography （1933）； p223~224当然，我们的定义必须“符合能够被准确表达的规范叙述的要求”。L Robbins； Nature and Significance of Economic Science （1935）； p63
Ⅰ
在探讨企业的定义时，像经济学家通常所做的那样首先分析经济体系是正确的。让我们先来看一下Arthur Salter爵士所描述的经济体系。这一描述引自D H Robertson，Control of Industry，p85，和Arnold Plant教授的“Trends in Business Administration”； Economica； February； 1932。它出现在Allied Shipping Control一书中，p16~17“正常的经济体系是自行运转的。它的日常运行不受任何中央控制，并且不需要任何中央监督。就人类的整个活动和需要的范围来说，供给是根据需求而定的，生产是与消费相适应的，整个调整过程是自动的、有弹性的，并且是反应灵敏的。”在经济学家看来，经济体系是由价格机制来协调的，社会不是一个组织而是一个有机体。见F A Hayek； “The Trend of Economic Thinking；” Economica； May； 1933经济体系“自行运转”。但这并不意味着没有个人计划。人们作出预测，并在不同的方案间进行选择。如果要使经济体系有秩序的话，那么计划就是必不可少的。但是这一理论的假设是资源的流向直接依赖于价格机制。事实上，经济学家认为经济计划仅仅是在试图做已经由价格机制做好了的事情，因此应该反对经济计划。见F A Hayek，同上文。但是，Arthur Salter爵士对经济体系的描述并不完整。在企业中，这种描述根本就不适用。比如，在经济理论中，生产要素在不同用途间的配置是由价格机制决定的。当A要素的价格用于X比用于Y高时，那么就会导致A从Y流向X直至它用于X的价格与用于Y的价格一样为止，除非存在某种程度其他方面的利益补偿。但是在现实世界中，我们看到这种说法在很多地方并不适用。一个工人从Y部门转到X部门不是因为相对价格的变化，而是因为他迫于某些人的命令。一些人反对经济计划的理由是价格变化可以解决一切问题。但是应该指出的是，我们的经济体系中存在的计划与上面所提到的个人计划完全不同，而与通常所说的经济计划相类似。上面的例子在我们的现代经济体系中具有普遍意义。当然，这一事实并没有被经济学家们所忽视。Marshall将组织作为第四种生产要素引入经济理论；JBClark认为企业家具有协调职能；Knight教授介绍了管理者的协调作用。正如DHRobertson指出的那样：“就像一桶酪乳中凝结着一块块黄油一样，在无意识统筹协调的大海中我们发现了有意识力量的小岛。”同上文，p85。如果正如人们通常认为的那样，协调工作可以由价格机制来完成，那么为什么需要承担协调职能的组织存在呢？为什么会有这些“有意识力量的小岛”存在呢？在企业外部，价格变动引导生产，这是通过一系列的市场交易来协调的。在企业内部，不存在这种市场交易，与交易相关的复杂的市场结构被企业家所替代，企业家来指挥生产。在本文的以下部分，我将用“企业家”一词指代在一个竞争性体系中替代价格机制指挥资源流向的人或人们。显然，这些是协调生产的不同方法。然而，我们注意到这一事实，假如生产由价格机制调节，那么在不存在任何组织的情况下，生产仍然能够进行。面对这一现象，我们就不得不问，组织为什么会存在？txt电子书分享平台
企业的性质（2）
当然，价格机制被替代的程度存在着很大差异。在一家百货商店里，各柜台在大楼中的位置既可以由管理者决定，也可以通过不同位置价格的竞标来确定。在兰开夏（英格兰西北部的一个州）的棉纺织业中，一个纺织商可以靠信用租用动力设备和店面，购得织布机和纱线。Survey of Textile Industries，p26然而，这个行业中的生产要素的协调通常却是在没有价格机制参与的情况下进行的。显然，在不同行业和不同企业之间，作为替代价格机制的“纵向”一体化程度存在着很大的差别。
我认为，可以假定企业的显著特征就是，它是价格机制的替代物。当然，正如Robbins教授指出的那样，“（企业）与其外部的相对价格和相对成本的网络有关”。同上书，p71但是重要的是去发现这种关系的真正性质。Maurice Dobb先生在讨论Adam Smith的资本家概念时，生动地描述了资源配置在企业中和在（市场）经济体系中的差别。“人们开始注意到了比承包商指挥管理的每一个工厂或单位的内在关系更为重要的事情；承包商与他直接活动范围之外的经济世界存在着联系……承包商忙于每一个企业内部的劳动分工，并且他有意识地进行着计划和组织，”但是“他还与更大规模的经济专业化存在着联系，在那里他只是一个专业化的单位。他只是一个更大规模的有机体中的一个细胞，而他几乎是毫无意识地扮演着这一外部角色”。Capitalist Enterprise and Social Progress，p20．比较Henderson，Supply and Demand； p3~5。
事实上，经济学家将价格机制看成是一种协调工具，同时他们也承认“企业家”的协调作用，因此我们就很有必要提出一个问题：为什么在有些情况下通过价格机制来协调，而在另外一些情况下通过企业家来协调？在经济理论的两种假设……资源由价格机制来配置的假设（出于某些目的做出的）和资源配置依赖于具有协调职能的企业家的假设（出于另一些目的而做出的）之间似乎存在着某些分歧。本文的目的就是要在这两个不同的假设之间架起一座桥梁。我们必须解释在现实中影响两种协调机制选择的依据。不难看出，当政府接管了一个产业时，它正在做的事情实际上已被价格机制预先做了。通常人们所没有意识到的是，任何一个实业家在组织他的各个部门的关系时，也做着同样能通过价格机制完成的事情。因此Durbin先生对那些强调经济计划中存在的问题的回答（即在竞争体系中，同样的问题依然需要由实业家来解决）显得十分重要。（参见“Economic Calculus in a Planned Economy”； Economic Journal，December，1936）这两种情况之间的重要区别是，经济计划是强加给行业的，而企业作为一种更有效的生产组织方式，是自发地出现的。在一个竞争性的体制中存在着“最优”的计划量。
Ⅱ
我们的任务就是试图找到在一个专业化交换的经济中出现企业的原因。如果替代价格机制的关系正是价格机制本身所期望的，那么价格机制（仅从资源流向的方面考虑）将会被替代。比如这种情况，有些人愿意在某个人的指导下工作，这些人为了能为某人工作，宁愿接受较低的报酬，这样，便自然而然地出现了企业。但是这似乎不能成为企业出现的一个重要理由，因为似乎还有一种相反的倾向在起作用，比如人们通常趋向于寻求“成为自己的主人”的好处。见Harry Dawes； “Labour Mobility in the Steel Industry；” Economic Journal；March；1934，P86，他认为“一些本可以得到较高工资的技术人员之所以愿意经营零售商品和做保险是因为他们对独立的渴望（通常，这是一个工人一生当中主要的追求）”。因此，如果人们的愿望是控制、指挥别人而不是被人控制，那么他们就会为了能够指挥别人而愿意放弃某些东西；也就是说，人们将愿意支付给别人比他们在价格机制下得到的更多的报酬，目的是为了能够指挥他们。但是，这意味着他们只是为了指挥别人而付报酬，而不是通过指挥别人来挣钱，这显然在大多数情况下是不成立的。但是，这种情况也并非没有，据说有一些小店主挣的就比他的营业员少。如果相对其他生产方式生产的产品来说，购买者更偏爱企业生产的产品，那么企业也可能因此而存在；可是，即使在这种偏好（假如它们存在的话）的重要性可以忽略不计的领域，现实世界中仍然存在着企业。G F Shove； “The Imperfection of the Market： a Further Note”； Economic Journal； March； 1933； P116； 注释1，指出这种偏好可能存在，虽然他给出的例子与本文谈的内容正好相反。因此，企业的出现必定还有其他原因。txt电子书分享平台
企业的性质（3）
建立企业有利可图的一个主要原因似乎是，价格机制本身是有成本的。通过价格机制“组织”生产的一个最明显的成本就是发现相关价格的成本。根据N Kaldor； “A Classificatory Note of the Determinateness of Equilibrium”； Review of Economic Studies； February； 1934。静态理论的假设之一就是“所有人都知道所有的相关价格”。但这显然在现实生活中是不成立的。随着专门出�
