2011年6月证券从业资格证券交易 考试真题及答案解析(多选题-第3章

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纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理：（1）擅自从事借券、租券等融券业务；（2）擅自交易未经批准上市债券；（3）制造并提供虚假资料和交易信息；（4）恶意操纵债券交易价格，或制造债券虚假价格；（5）不遵守有关规则或协议并造成严重后果；（6）违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏；（7）其他违反本办法的行为。
39．下面有关清算的解释，正确的是【】。
A．是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算　
B．是指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和　
C．是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵　
D．证券交易清算具体指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程　
【答案解析】答案为ABCD。清算一般有三种解释：一是指一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算；二是指公司、企业结束经营活动，收回债务、处置分配财产等行为的总和；三是银行同业往来中应收或应付差额的轧抵。证券交易的清算，是指在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程。清算一般包括两种方式，一种是分别计算每笔交易的全额或逐笔清算方式；另一种是将某一时期内每一债券的所有交易进行轧差，计算出多头或空头头寸的净额清算方式。
40．客户分析中，不属于客户基本情况分析内容的是【】。　
A．客户的年龄　
B．客户的职业　
C．家庭固定资产状况　
D．家庭年收入
【答案解析】答案为CD。客户分析主要包括：（1）客户基本情况分析，如客户的年龄、身份、职业等基本情况；（2）资产状况分析，包括家庭固定资产状况、家庭存款状况、家庭年收入、其他支出和投资情况；（3）投资风险收益特征分析等。
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