2011年6月证券从业资格证券交易 考试真题及答案解析(多选题-第2章
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A．为客户提供融资融券服务
B．将客户的资金和证券出借或抵押并给予客户一定报酬
C．对投资者进行风险教育、提出证券投资风险
D．提供内幕交易信息以提高客户的投资收益
【答案解析】答案为BD。证券经纪业务的禁止行为包括：（1）不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人，或者作为担保物或质押物，或违规向客户提供资金或有价证券。（2）不得侵占、损害客户的合法权益。（3）不得未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券；或违背客户的委托为其买卖证券；或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量、时间的全权委托；代理买卖法律规定不得买卖的证券。（4）不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失。（5）不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖。（6）不得在批准的营业场所之外接受客户委托买卖证券。（7）不得编造、传播虚假或者误导投资者的信息；散布、泄露或利用内幕信息。（8）不得从事或协同他人从事操纵证券市场、内幕交易、欺诈客户等非法活动。（9）不得贬损同行或以其他不正当竞争手段争揽业务。（10）不得隐匿、伪造、篡改或毁损交易记录。（11）不得泄露客户资料。
25．境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有【】。
A．继承公证书
B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C．继承人身份证原件及复印件
D．证券账户卡原件及复印件
【答案解析】答案为ABCD。境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供申请人填写股份非交易过户申请表，并提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件、继承人身份证原件及复印件、证券账户卡原件及复印件、股份托管证券营业部出具的所涉流通股份冻结证明。申请人委托他人代办的，还应提供经公证的代理委托书、代办人有效身份证明文件及复印件。
26．下列有关证券交易所质押式回购的清算与交收，说法正确的有【】。
A．证券交易所质押式回购的清算与交收包括初始清算交收和到期清算交收
B．证券交易所质押式回购的清算与交收实行标准券制度
C．标准券折算率由中国人民银行定期计算和发布 考试大论坛
D．中国结算公司一般在每星期三收市后发布下一星期适用的标准券折算率
【答案解析】答案为ABD。C选项应改为：标准券折算率由证券登记结算机构定期计算和发布。
27．关于证券交易结算流程的证券交收和资金交收环节，下列表述正确的有【】。
A．中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收
B．中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收
C．证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收
D．中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成
【答案解析】答案为ABCD。中国结算公司不具体处理结算参与人与客户的资金交收，证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成。中国结算公司受证券公司的委托办理结算参与人与客户的证券交收。证券交易结算流程的资金交收环节仅指中国结算公司与结算参与人之间的资金交收。中国结算公司与结算参与人的资金交收通过“集中资金交收账户”完成。
28．关于证券结算风险的概念和种类，下列说法正确的是【】。
A．信用风险包括买方不能履行资金交收义务的风险，或卖方不能履行证券交收义务的风险
B．如果买卖双方任意一方不能按约定条件履约交收，证券登记结算机构作为共同对手方，都要向守约方支付其应收的证券或资金
C．在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，因此证券登记结算机构无须承担信用风险
D．证券登记结算机构一旦出现流动性风险，很可能导致证券登记结算系统无法正常运转，证券市场被迫闭市
【答案解析】答案为ABD。C选项应改为：在发生资金交收违约时，证券登记结算机构一般暂不向违约方交付证券，同时按规则计收违约金。
29．关于结算账户的开立、撤销，下列说法正确的是【】。
A．结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需重新开立新的结算账户
B．证券公司参与结算应当按规定取得结算参与人资格，并开立结算账户
C．结算系统参与人停止资金结算业务后，应结清与证券登记结算公司的债权、债务后，申请撤销结算账户
D．结算系统参与人应当在证券登记结算公司开立两个结算账户：一个资金交收账户、一个指定收款账户
【答案解析】答案为BC。结算系统参与人名称或其结算账户、清算路径内容发生变更时，需及时在中国结算公司办理结算账户信息变更手续。故A选项错误。《证券账户管理规则》规定，一个自然人、法人可以开立不同类型和用途的证券账户；同一类别和用途的证券账户，原则上一个自然人、法人只能开立一个；对于国家法律法规和行政规章规定需要资产分户管理的特殊法人机构，可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户。故D选项错误。
30．关于交收违约处理，下列说法正确的是【】。
A．如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将暂停该结算参与人的结算业务
B．如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司将利用暂不交付的款项补购证券
C．如果违约结算参与人未能在规定期限内弥补资金交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户
D．发生证券交收违约时，中国结算公司将暂不向违约结算参与人交付其应收的资金，同时按规则计收违约金
【答案解析】答案为BD。中国结算公司沪、深分公司作为共同对手方需垫付款项给守约结算参与人，为弥补自身成本，还需向违约结算参与人收取垫付资金的利息。中国结算公司沪、深分公司将责令违约结算参与人通过补缴款项等尽快弥补交收违约。如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，从违约第二日起，中国结算公司采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金。故A、C选项错误。＇page＇
31．下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制规定的是【】。
A．某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的11％
B．某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该只债券流通量的5％
C．某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75％
D．某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120％
【答案解析】答案为ABCD。进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的20％；任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200％。
32．关于证券交易结算流程中的清算环节，下列说法正确的是【】。
A．中国结算公司会在接收完证券交易数据的当日日终作为共同对手方，对各结算参与人负责清算的证券交易对应的应收、应付价款进行轧抵处理
B．在清算过程中，印花税、经手费、监管规费等税费单独清算
C．我国证券交易所实行滚动交收制度
D．实践中，投资者应收的现金分红、利息，以及转让限售股应缴纳的个人所得税等也会纳入到净额清算中
【答案解析】答案为ACD。除计算应收和应付价款外，还需将印花税、经手费、监管规费等税费一并纳入净额清算中。故B选项错误。
33．买卖上海证券交易所有价格涨跌幅限制的证券，连续竞价时，符合【】的申报为有效申报。
A．买人申报价格为12。50元，该股票前一交易日收盘价为12元
B．卖出申报价格为15元，该股票前一交易日收盘价为13。80元
C．卖出申报的价格为12元，该ST股票前一交易日收盘价为11元
D．买入申报的价格为8元，该*ST股票前一交易日收盘价为8。20元
【答案解析】答案为ABD。上海证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10％，其中ST股票和*ST股票价格涨跌幅比例为5％。买卖有价格涨跌幅限制的证券，在价格涨跌幅限制以内的申报为有效申报，超过价格涨跌幅限制的申报为无效申报。C选项的跌幅比例为8。3％，超过涨跌幅比例5％，故C选项错误。
34．关于我国的证券结算风险防范和管理措施，下列描述正确的有【】。
A．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以动用结算参与人的担保资金、结算互保金和其他资金完成交收
B．为防范流动性风险，《证券登记结算管理办法》规定证券登记结算机构可以按照有关规定申请授信额度，或将专用清偿账户中的证券用于质押申请贷款完成资金交收
C．证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后就不再发生信用风险
D．目前沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约
【答案解析】答案为ABD。货银对付，俗称“一手交钱，一手交货”，是指在证券登记结算机构的组织管理下，结算参与人进行的证券交收和资金交收同时完成，且不可撤销。货银对付是全球证券结算系统普遍采用的一项重要原则。在此机制下，一旦结算参与人发生资金或证券交收违约，证券登记结算机构可以暂不向违约参与人交付其买入的证券或应收的资金，并在必要时对暂不交付的资金或证券进行处置，从而控制和化解本金损失的风险。证券登记结算机构引入货银对付交收机制以后并不能杜绝信用风险的发生，但可以大大提高结算系统的风险管理能力，是保证结算系统基础稳固的客观要求。故C选项错误。
35．关于证券交易所质押式回购清算与交收过程中标准券的计算和公布，下列表述中正确的有【】。
A．已在证券交易所上市的、可用以回购交易的债券，中国结算公司一般在每星期三收市后计算下一星期适用的标准券折算率
B．对于新上市债券，中国结算公司最迟在新上市债券上市前一日计算该品种债券上市日（含当日）至适用星期适用的标准券折算率
C．在标准券折算率计算过程中无须考虑违约风险防范问题
D．标准券折算率由中国结算公司负责计算，沪、深证券交易所负责向投资者发布计算结果
【答案解析】答案为AB。在标准券折算率计算过程中应首先考虑违约风险防范。故C选项错误。标准券折算率由证券登记结算机构负责计算，由证券登记结算机构、证券交易所在计算当日日终分别通过各自通信系统、网站联合发布。故D选项错误。
36．逆回购方是指在债券回购交易中【】。
A．融入资金的一方
B．融出资金的一方
C．将债券质押的一方
D．获得债券质权的一方
【答案解析】答案为BD。债券回购交易是指债券持有人（正回购方）在卖出一笔债券、融入资金的同时，与买方（逆回购方）协议约定于某一到期日再以事先约定的价格将该笔债券购回的交易方式。正回购方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。逆回购方是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。
37．投资咨询服务中需要防止的行为有【】。
A．诱使客户进行不必要的证券买卖
B．介绍技术分析软件使用方法
C．调解投资者在交易过程中发生的纠纷
D．对证券市场走势发表肯定性意见
【答案解析】答案为AD。B、C选项为投资咨询服务的服务内容。
38．下列行为属于《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定的违规行为的有【】。
A．违规操作对交易系统和债券簿记系统造成破坏
B．恶意操纵债券交易价格
C．交易双方自行确定回购利率
D．制造并提供虚假资料和交易信息
【答案解析】答案为ABD。《全国银行间债券市场交易管理办法》第三十四条规定，参与者有下列行为之一的，由中国人民银行给予警告，并可处三万元人民币以下的罚款，可暂停或取消其债券交易业务资格；对直接负责的主管人员和直接责任人员由其主管部门给予纪律处分；违反中国人民银行有关金融机构高级管理人员任职资格管理规定的，按其规定处理：（1）擅�
